再度開罰中鼎工程(9933)20萬元 證交所這麼說

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國內工程統包龍頭中鼎工程（股票代號：9933）驚傳內部控制出現漏洞，旗下美國子公司一項再生能源建案的合約執行過程，遭臺灣證券交易所查出內部控制制度的設計與執行皆有重大缺失。證交所於本(6)月20日發布公告，對中鼎公司處以新台幣20萬元的違約金，並要求其立即改善，為這家績優股公司的治理紀錄蒙上一層陰影。

根據證交所的公告內容，這起違規事件源於中鼎旗下重要子公司「CTCI Americas, Inc.」承攬美國「Bakersfield Renewable Fuels, LLC」的一項EPC（設計、採購、施工）統包合約。然而，經主管機關查核發現，中鼎母公司及其美國子公司在處理此一重要合約交易案時，其內部控制制度的建立與落實，並未遵循《公開發行公司建立內部控制制度處理準則》第5條第2款及第38條的相關規定。

證交所指出，無論是在制度的「設計」層面，或是在後續的「執行」層面，中鼎及其子公司均存在明顯的未合規情事。此一疏失顯示公司在跨國專案的風險控管與法規遵循上，可能出現了漏洞。

為此，臺灣證券交易所依據其營業細則，於中華民國114年6月20日正式對中鼎工程股份有限公司處以20萬元新台幣的違約金。除了罰款之外，證交所也已正式發函通知中鼎公司，要求其必須確實檢討改善，並在未來的營運中嚴格遵守相關內控規定，以保障投資人權益，並維護公司治理的健全。