再度開罰中鼎工程(9933)20萬元 證交所這麼說

國內工程統包龍頭中鼎工程(股票代號:9933)驚傳內部控制出現漏洞,旗下美國子公司一項再生能源建案的合約執行過程,遭臺灣證券交易所查出內部控制制度的設計與執行皆有重大缺失。證交所於本(6)月20日發布公告,對中鼎公司處以新台幣20萬元的違約金,並要求其立即改善,為這家績優股公司的治理紀錄蒙上一層陰影。
根據證交所的公告內容,這起違規事件源於中鼎旗下重要子公司「CTCI Americas, Inc.」承攬美國「Bakersfield Renewable Fuels, LLC」的一項EPC(設計、採購、施工)統包合約。然而,經主管機關查核發現,中鼎母公司及其美國子公司在處理此一重要合約交易案時,其內部控制制度的建立與落實,並未遵循《公開發行公司建立內部控制制度處理準則》第5條第2款及第38條的相關規定。
證交所指出,無論是在制度的「設計」層面,或是在後續的「執行」層面,中鼎及其子公司均存在明顯的未合規情事。此一疏失顯示公司在跨國專案的風險控管與法規遵循上,可能出現了漏洞。
為此,臺灣證券交易所依據其營業細則,於中華民國114年6月20日正式對中鼎工程股份有限公司處以20萬元新台幣的違約金。除了罰款之外,證交所也已正式發函通知中鼎公司,要求其必須確實檢討改善,並在未來的營運中嚴格遵守相關內控規定,以保障投資人權益,並維護公司治理的健全。
根據證交所的公告內容,這起違規事件源於中鼎旗下重要子公司「CTCI Americas, Inc.」承攬美國「Bakersfield Renewable Fuels, LLC」的一項EPC(設計、採購、施工)統包合約。然而,經主管機關查核發現,中鼎母公司及其美國子公司在處理此一重要合約交易案時,其內部控制制度的建立與落實,並未遵循《公開發行公司建立內部控制制度處理準則》第5條第2款及第38條的相關規定。
證交所指出,無論是在制度的「設計」層面,或是在後續的「執行」層面,中鼎及其子公司均存在明顯的未合規情事。此一疏失顯示公司在跨國專案的風險控管與法規遵循上,可能出現了漏洞。
為此,臺灣證券交易所依據其營業細則,於中華民國114年6月20日正式對中鼎工程股份有限公司處以20萬元新台幣的違約金。除了罰款之外,證交所也已正式發函通知中鼎公司,要求其必須確實檢討改善,並在未來的營運中嚴格遵守相關內控規定,以保障投資人權益,並維護公司治理的健全。